原標題:富信科技:中信證券股份有限公司關于廣東富信科技股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見

中信證券股份有限公司 關于廣東富信科技股份有限公司股東 向特定機構投資者詢價轉讓股份 相關資格的核查意見 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

(資料圖片)

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）受廣東富信科技股份有限公司（以下簡稱“富信科技”）股東聯升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited，以下簡稱“出讓方”）委托，組織實施本次富信科技首發前股東向特定機構投資者詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）。

根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2025年 4月修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 4號——詢價轉讓和配售（2025年 3月修訂）》（以下簡稱“《詢價轉讓和配售指引》”）等相關規定，中信證券對參與本次詢價轉讓股東的相關資格進行核查，并出具本核查意見。

一、本次詢價轉讓的委托

中信證券收到出讓方關于本次詢價轉讓的委托，委托中信證券組織實施本次詢價轉讓。

二、關于參與本次詢價轉讓股東相關資格的核查情況

（一）核查過程

根據相關法規要求，中信證券對出讓方的相關資格進行了核查。出讓方已出具《關于向特定機構投資者詢價轉讓首次公開發行前已發行股份出讓方資格相關事宜的承諾函》。中信證券已完成出讓方資格核查工作，對出讓方進行訪談和問詢，并收集相關核查文件。此外，中信證券還通過公開信息渠道檢索等手段對出讓方資格進行了核查。

（二）核查情況

1、聯升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited）

（1）基本情況

企業名稱聯升投資有限公司 Allied Rising Investment Limited成立日期2006年 9月 12日登記號碼37392917企業類型私人股份有限公司注冊地址UNIT 1402, 14TH FLOOR HENLEY BUILDING NO.5 QUEEN"S ROAD CENTRAL HK主營業務投資中信證券核查了聯升投資有限公司提供的工商登記文件并對企業人員訪談，聯升投資有限公司不存在營業期限屆滿、股東決定解散、因合并或分立而解散、因違反法律法規或其他規范性文件被依法吊銷營業執照、被責令關閉或者被撤銷、因不能清償到期債務被宣告破產等根據國家法律、行政法規、規范性文件以及公司章程規定應當終止的情形。聯升投資有限公司為合法存續的有限公司。

（2）聯升投資有限公司未違反關于股份減持的各項規定或者其作出的承諾。

（3）聯升投資有限公司非富信科技控股股東或實際控制人。

（4）聯升投資有限公司無違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 15號——股東及董事、高級管理人員減持股份（2025年 3月修訂）》相關規定的情況。

（5）擬轉讓股份屬于首發前股份，不存在被質押、司法凍結等權利受限情形。

（6）聯升投資有限公司非國有企業，不存在違反國有資產管理相關規定的情形。

（7）聯升投資有限公司本次轉讓已履行必要的審議或者審批程序。

三、核查意見

中信證券對出讓方工商登記文件、公開渠道信息進行核查，并對企業人員進行訪談和要求出具承諾函，經核查認為：本次詢價轉讓的出讓方符合《詢價轉讓和配售指引》等法律法規要求的主體資格，出讓方不存在《詢價轉讓和配售指引》第十一條規定的：“（一）參與轉讓的股東是否違反關于股份減持的各項規定或者其作出的承諾；（二）參與轉讓的股東是否存在本指引第五條、第六條規定的情形；（三）擬轉讓股份是否屬于首發前股份，是否存在被質押、司法凍結等權利受限情形；（四）參與轉讓的股東是否違反國有資產管理相關規定（如適用）；（五）本次詢價轉讓事項是否已履行必要的審議或者審批程序（如適用）；（六）本所要求核查的其他事項。”等禁止性情形。

（以下無正文，為本核查意見的蓋章頁）

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